保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】基金托管人一般通过（　）等方式对基金资产进行核对。
A.计算机系统

B.电话银行

C.登录上海PROP远程操作平台系统

D.登录深圳IST远程操作平台系统

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【2012年真题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（　）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（　）完整会计年度。
A.3000万元；3个

B.2000万元；3个以上

C.2000万元；3个

D.3000万元；3个以上

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【2012年真题】债券收益率的构成因素不包括（　）。
A.息票利率

B.基础利率

C.再投资利率

D.未来到期收益率

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下列关于可转换公司债券的说法错误的有（）。 Ⅰ可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定 Ⅲ 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求 Ⅳ 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项 Ⅴ 上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】下列有关风险调整指标描述，不正确的是（　）。
A.特雷诺指数描述了全部风险

B.夏普指数调整的是总风险

C.夏普指数越大，基金绩效越好

D.夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度

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【2014年真题】证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（　）。
A.优化金融结构，促进了经济增长

B.有利于证券市场的稳定发展

C.有利于证券市场的稳定发展

D.推动股票指数持续上升

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【2012年真题】我国证券投资基金管理费以（　）为基础计提。
A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金发行份额

D.基金份额净值

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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）。 Ⅰ 发行人的董事、高管 Ⅱ 发行人的监事 Ⅲ 持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人 Ⅳ 发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅴ 发行人的控股股东或其法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】（　）是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A.市盈率

B.净值增长率

C.标准差

D.市净率

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【2012年真题】基金销售业务信息管理平台主要包括（　）。
A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.综合业务系统

D.应用系统的支持系统

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