保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有（）。 Ⅰ具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ 具有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ 最近2年内没有重大违法、违规行为 Ⅳ 已按照规定披露公司年度报告 Ⅴ 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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【2012年真题】基金份额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（）。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ 保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ 所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家 Ⅳ 证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ 不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（　）。
A.有利于降低投资成本

B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金财产，有利于保证基金财产安全

C.有利于发挥资金的规模优势

D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

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【2012年真题】应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　）。
A.递减的

B.不同的

C.相同的

D.递减的

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【2012年真题】基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。

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上市公司回购股份应当符合的条件有（）。 Ⅰ公司股票上市已满两年 Ⅱ 公司最近三年无重大违法行为 Ⅲ 回购股份后，上市公司具备持续经营能力降低 Ⅳ 回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件 Ⅴ 公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得中国证监会的批准
A.I、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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下列选项可以作为资产证券化的基础资产说的是（）。 Ⅰ信托收益权 Ⅱ 土地转让收益权 Ⅲ 采矿收益权 Ⅳ 应收账款和高速公路收费权组合 Ⅴ 企业应收货款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（　）等业务。
A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记

C.确认基金交易

D.代理发放红利

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【2014年真题】基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

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