保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】收益率曲线反映了债券市场的（　）。
A.利率信用结构

B.债券到期结构

C.利率风险结构

D.利率期限结构

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【2012年真题】在我国，证券公司具有广泛的客户基础。
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下列人员需在招股说明书上签字的是（）。 Ⅰ 董事 Ⅱ 监事 Ⅲ 董事会秘书 Ⅳ 经理 Ⅴ 保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）。
A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额

B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值

C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）日中为准

D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

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A公司在2010年12月31日发行1亿股同一控制下合并B公司，A公司2010年总股本为1亿股，净利润0.6亿元，B公司2010年净利润0.2亿元。关于A公司扣非前后基本每股收益的说法正确的是（）。 Ⅰ 扣非前的基本每股收益为0.4元 Ⅱ 扣非前的基本每股收益为0.8元 Ⅲ 扣非后的基本每股收益为0.8元 Ⅳ 扣非后的基本每股收益为0.6元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】通过所持有股票的（　）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。
A.平均市净率

B.平均市值

C.平均市盈率

D.持股数量

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【2013年真题】—般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（　）。
A.历史数据法

B.情景综合分析法

C.系统分析法

D.积极投资法

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发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ 中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ 创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ 上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ 创业板上市公司暂停上市后恢复上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

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【2012年真题】关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是（　）。
A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

C.到期收益率详算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

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【2013年真题】货币市场工具通常指到期日（　）的短期金融工具。
A.不足一年

B.2年以内

C.不足6个月

D.不足3年

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