保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

根据《绿色债券发行指引》，在资产负债率低于（）的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。

A.70％

B.75％

C.80％

D.85％

已帮助 88 人解答此问题查看答案及解析
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。Ⅰ发行公告Ⅱ法律意见书Ⅲ募集说明书Ⅳ主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅴ信用评级报告和跟踪评级安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

已帮助 128 人解答此问题查看答案及解析
以下关于项目收益债，说法正确的是（）。

A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息出具专项意见

B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目

C.可不设置差额补偿机制

D.项目投资内部收益率必须大于8％

已帮助 138 人解答此问题查看答案及解析
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》，需要进行从严审核的发债申请有（）。Ⅰ项目属于当前国家重点支持范围的发债申请Ⅱ资产负债率为80％且债项级别在AA+以下的债券的发债申请Ⅲ专项用于养老产业项目的发债申请Ⅳ连续发债两次以上且资产负债率为75％的城投类企业的发债申请Ⅴ企业资产不实，运营不规范，偿债保障措施较弱的发债申请

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

已帮助 53 人解答此问题查看答案及解析
根据《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察资产负债率指标时按担保额的（）计入本企业负债额。

A.1／3

B.1／4

C.1／5

D.1／2

已帮助 119 人解答此问题查看答案及解析
非公开发行的项目收益债券的评级应达到（）及以上。

A.A+

B.AA

C.AA-

D.AA+

E.AAA

已帮助 47 人解答此问题查看答案及解析
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 70 人解答此问题查看答案及解析
甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（）。Ⅰ该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息Ⅱ用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份Ⅲ甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺Ⅳ用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形Ⅴ甲公司应当为股份有限公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

已帮助 38 人解答此问题查看答案及解析
甲上市公司发行可转换公司债券，其最近1期末经审计的净资产为20亿元。以下说法正确的有（）。Ⅰ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金Ⅱ设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ甲公司发行可转债，应按要求提供担保Ⅳ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保Ⅴ因最近1期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级

A.Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ

已帮助 107 人解答此问题查看答案及解析
上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（）Ⅰ拟变更募集说明书的约定Ⅱ发行人信用评级上调Ⅲ担保物发生重大变化Ⅳ发行人不能按期支付本息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

已帮助 61 人解答此问题查看答案及解析