保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

公司债券上市交易后，发行人发生（）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％Ⅱ债券信用评级发生变化Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人公开发行公司债券，因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其公开发行公司债券行政许可影响重大时，（）应当及时书面报告证券交易所或者中国证监会，证券交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ发行人Ⅱ主承销商Ⅲ证券服务机构Ⅳ证券业协会Ⅴ银保监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括（）。Ⅰ债券信用评级达到AA级及以上Ⅱ发行人最近1期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币Ⅲ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息Ⅳ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。

A.担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况

B.公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的

C.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％

D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％

E.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％

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下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（）。

A.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％

C.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％

D.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

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企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（）。Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ应对风险决策的有效措施Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施Ⅴ中期票据的后期偿还安排

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告Ⅳ在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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项目投资内部收益率原则上应大于8％，下列（）情形的内部收益率要求可适当放宽，但原则上不低于6％。Ⅰ政府购买服务项目Ⅱ债项评级AAA的项目Ⅲ债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30％的项目Ⅳ运营期超过20年的项目Ⅴ资产负债率不高于75％的项目

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过__________，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过__________的，应该视为重要债务人。（）

A.10％；20％

B.20％；15％

C.15％；20％

D.10％；25％

E.15％：25％

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