保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。

A.全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

D.全国股份转让系统实行保荐制度

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非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。Ⅰ公司的控股股东Ⅱ持有公司5％股份的股东Ⅲ持有公司3％股份的股东Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ公司的核心员工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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以下关于优先股的说法正确的有（）。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15％，需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股，可以上市交易和转让，但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的，在披露定期报告时，应披露优先股表决权恢复的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，由（）负责受理、审核，并报中国证监会注册。

A.证券保荐机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国银行间交易商协会

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下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。

A.有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

B.主办券商推荐报告

C.主办券商尽职调查报告

D.主办券商内核意见

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某上市公司拟于2020年4月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2019年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是（）。

A.本次债券发行的最大额度为8亿元

B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

C.本次发行可不提供担保

D.本次发行可不进行资信评估

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上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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非公开发行公司债券，承销机构或符合自行销售条件的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）报备。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.证券交易所

D.全国中小企业股转系统

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