保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

信用评级报告的主要事项包括（）。Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异Ⅲ评级报告揭示的主要风险Ⅳ跟踪评级的有关安排Ⅴ投资价值说明

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理Ⅱ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过12个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。Ⅰ主承销商法定代表人Ⅱ内核负责人Ⅲ项目负责人Ⅳ合规负责人Ⅴ债券承销业务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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以下应当召开债券持有人会议的情形有（）。Ⅰ拟修改债券持有人会议规则Ⅱ拟变更债券受托管理人Ⅲ担保人或者担保物发生重大变化Ⅳ公司不能按期支付本息Ⅴ拟变更债券募集说明书的约定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，发行人无法按时偿付债券本息时，应当对后续偿债措施作出安排，并及时通知债券持有人。后续偿债措施包括（）。Ⅰ部分偿付及其安排Ⅱ全部偿付措施及其实现期限Ⅲ由增信机构或者其他机构代为偿付的安排Ⅳ重组或者破产的安排

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（）。Ⅰ甲证券公司应当在募集说明书中约定债券受托管理事项Ⅱ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅲ甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅳ受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ

E.Ⅲ

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证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。Ⅰ复制公司财产清单Ⅱ对资产支持证券设置质押Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产Ⅳ分享专项计划收益Ⅴ通过回购进行融资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括（）。Ⅰ资金用途Ⅱ盈利预测Ⅲ集合票据债项评级Ⅳ偿债保障措施V信用增进措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（）。

A.资产支持专项计划不得变更管理人

B.管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金

C.管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

D.管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券

E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

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依据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》，下列说法正确的是（）。Ⅰ绿色债券比照“加快和简化审核类”债券审核程序，债券募集资金占项目总投资比例放宽至70％（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在资产负债率低于80％的前提下，核定发债规模时不考虑企业其它公司信用类产品的规模Ⅲ在偿债保障措施完善的情况下，允许企业使用不超过50％的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金Ⅳ对于主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务Ⅴ允许绿色债券面向机构投资者非公开发行。非公开发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于100万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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