保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。 Ⅰ公司有重大违法行为 Ⅱ 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ 未按照可转换公司债券募集办法履行义务 Ⅳ 公司最近1年经营发生亏损 Ⅴ 证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

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（）是影响期权价格最主要的因素。
A.权利期间

B.利率

C.标的物价格的波动性

D.协定价格与市场价格

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在利率期限结构的概念中，拱形收益率曲线上，（）。 Ⅰ 期限相对较长的债券，其收益率与期限呈反向关系 Ⅱ 期限相对较长的债券，其收益率与期限呈正向关系 Ⅲ 期限相对较短的债券，其收益率与期限呈反向关系 Ⅳ 期限相对较短的债券，其收益率与期限呈正向关系 Ⅴ 期限相对较短的债券，其收益率与期限不相关
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、V

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以下关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ 期限小于或等于1年 Ⅲ 需要强制评级 Ⅳ 需要强制担保 Ⅴ 应在中央结算公司托管结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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A公司的股票在上海证券交易所发行上市，根据规定，该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，下列各项不属于该报告内容的是（）。
A.内控制度是否有效实施

B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测

C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况

D.下一年度内部控制有关工作计划

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上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行，董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料。当有（）以上董事或（）名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会或缓议董事会提出的部分事项。
A.2/3 ; 2

B.2/3 ; 4

C.1/4 ; 2

D.1/4 ; 4

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以下关于优先股发行说法正确的有（）。 I 可以申请一次核准、分次发行 II 公司应在三个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕 III 首次发行数量应当不少于总发行数量的50% IV 剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

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上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件（）。
A.上市公司在最近三年连续盈利

B.上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

C.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%

D.上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

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以下可以提议召开临时股东大会的有( )。 I 独立董事 II 监事会 III 监事 IV 董事长 V 连续180日持股3%以上股份的股东
A.I、II

B.I、II、V

C.II、III、IV

D.I、II、IV、V

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流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为（）。
A.期货升水

B.转换溢价

C.流动性溢价

D.评估增值

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