证券从业资格 保荐代表人试题
-
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A.1
B.3
C.5
D.10
-
上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有( )。 I 发行公司债券 II 员工股权激励 III 一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产的30% IV 对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更 V 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.III、IV、V
D.I、II、V
-
根据《公司法》的规定，关于国有独资公司组织机构的下列表述中，不正确的有（ ）。 Ⅰ 国有独资公司不设股东会 Ⅱ 董事长、副董事长由董事会选举产生 Ⅲ 国有独资公司监事会成员不得少于3人，其中职工代表的比例不得低于1/3 Ⅳ 国有独资公司董事会成员均由国家授权投资的机构委派
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
外国投资者股权并购境内企业的，注册资本在210万美元以上至500万美元的，投资总额不得超过注册资本的（）倍。
A.10/7
B.2
C.2.5
D.3
-
上市公司应披露年度报告期内发生的重大关联交易事项，如果发生的交易属不同类型，应按以下（）要求分别披露。 Ⅰ 公司与关联方共同对外投资发生的关联交易，至少应披露以下内容：共同投资方、被投资企业的名称、主营业务、注册资本、资产规模、净利润、重大在建项目（如有）的进展情况 Ⅱ 与公司日常经营相关的关联交易，至少应披露以下内容：关联交易方、交易内容、定价原则、交易价格、交易金额、占同类交易金额的比例、结算方式 Ⅲ 关联交易中的大额销货退回只需说明原因，不需披露详细情况 Ⅳ 对于与日常经营相关的关联交易，公司应当说明关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因，关联交易对上市公司独立性的影响，公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有） Ⅴ 公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成的原因及其对公司的影响
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
收购人在收购上市公司A进行信息披露时，故意隐瞒自己1年前因偷税漏税1200万元被公安机关刑事立案事项（目前尚未结案），而披露说自己最近3年未有重大违法行为和涉嫌有重大违法行为。对于这种情况，收购人可能面临的监管措施或处罚措施有（）。 Ⅰ责令改正 Ⅱ 责令暂停 Ⅲ 改正前，该部分股份不得行使表决权 Ⅳ 永久性市场禁入 Ⅴ 停止收购
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（ ）。 Ⅰ 公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用 Ⅱ 甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务 Ⅲ 公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，李某可以与公司订立合同或者进行交易 Ⅳ 经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易 Ⅴ 甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
某公司2010年末的银行存款为150万元，库存现金5万元，交易性金融资产220万元，流动资产5000万元，营运资本2000万元。则该公司2010年末的现金比率为（）。
A.8.65%
B.8.77%
C.12.5%
D.16.35%
-
上市公司（）应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并披露相关决议事项。
A.董事会
B.股东大会
C.创立大会
D.职工代表大会
-
以下属于资产负债表日后调整事项的有（） Ⅰ 某公司应收账款因债务人经营不好已经计提部分坏账准备，2010年12月31日该公司遭遇严重灾害损失，预计90%款项无法收回。该公司于2011年3月20日财务报告批准报出日之前得知该事项 Ⅱ 资产负债表日后至财务报表报出日之前，某公司发生诉讼并经法院判决 Ⅲ 某公司在2010年12月31日之前对外提供担保，因被担保人财务状况恶化，无法支付逾期的银行借款，贷款银行于资产负债表日后至财务报表批准报出日之前要求甲公司按照合同约定履行债务担保责任。但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ 某上市公司在财务报表批准报出之前，董事会通过了利润分配预案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ