保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。 I 可以公开发行或非公开发行 II 期限≤1年 III 信用评级 IV 强制担保 V 在中央结算公司托管结算
A.I、III、IV

B.IV、V

C.III、V

D.I、II、III

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某有限公司通过了解散公司的股东会决议，并依法成立了清算组，则清算组的下列行为中符合法律规定的是（　）。 Ⅰ．为抵偿债务，承接一个新的工程项目 Ⅱ．代表公司参与民事诉讼 Ⅲ．清理公司财产 Ⅳ．发现公司财产不足清偿债务后，向人民法院申请宣告破产
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（）。 I 债券信用评级达到AA级及以上 II 发行人最近一期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币 III 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年的利息 IV 发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。 Ⅰ公司最近3个会计年度年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅱ 公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元 Ⅲ 本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40% Ⅳ 申请人必须是股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列机构或组织中，（）负责受理企业债务融资工具发行注册。
A.中国证监会

B.交易商协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

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首次公开发行的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括（）等。 Ⅰ 法定代表人 Ⅱ 标明计算基础和口径的市盈率 Ⅲ 标明计量基础和口径的市净率 Ⅳ 每股发行价 Ⅴ 发行费用概算
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形的，证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ公司出现重大违法行为 Ⅱ 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ 未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅳ 公司最近1年亏损 Ⅴ 公司最近2年连续亏损
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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企业债券筹集的资金不可用于（）。
A.固定资产投资项目

B.补充营运资金

C.股票买卖

D.收购产权

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上市公司最近一年净资产4亿元，最近一期净资产6亿元，以下非公开发行股票方案适用于简易程序的有（）。
A.非公开发行股票融资额5000万

B.非公开发行股票融资额6000万

C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月捏非公开发行股票融资总额为5000万元

D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额为4000万

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证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。
A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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