保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单（）。 I 投资标的为产权证书的信托计划受益权 II 矿产资源开采收益权 III 提单、仓单 IV 土地出让收益权 V 应收账款与高速公路收费权两种组合资产
A.I、II、III

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

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【2012年真题】买入并持有策略是（　）的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。
A.稳健型

B.平衡型

C.消极型

D.积极型

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下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。 Ⅰ 监事会成员不得少于3人 Ⅱ 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于1/3 Ⅲ 公司财务负责人可以兼任监事 Ⅳ 监事会决议应当经半数以上监事通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2013年真题】投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（　）。
A.过分自信

B.重视当前和熟悉的事物

C.承担损失和"心理"会计

D.避免"后悔"心理

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下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ 发行股票 Ⅱ 首次公开发行股票并上市 Ⅲ 上市公司发行新股 Ⅳ 发行公司债券 Ⅴ 上市公司发行可转换公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】基金运作信息披露文件主要包括季度报告、半年度报告、年度报告、（　）等。
A.净值公告

B.基金招募说明书

C.基金上市交易公告书

D.基金临时公告

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【2013年真题】按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（　）。
A.能源类

B.增长类

C.周期类

D.稳定类

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【2012年真题】证券投资基金与股票、债券的差异，包括（　）。
A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益多少不同

D.风险大小不同

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【2012年真题】基金行业自律管理的内容有（　）。
A.制定行业自律规则和业务标准

B.建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

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【2013年真题】在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　）。
A.销售机构本身的情况

B.影响投资者决策的因素

C.公司的剩余及资产状况

D.监管机构对基金营销的监管

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