保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

下列项目中，金融资产和金融负债可以相互抵销的是（）。
A.企业具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，但企业计划以总额计算

B.A公司应收B公司账款120万元，应付B公司账款100万元，A公司和B公司计划以净额结算

C.作为某金融负债担保物的金融资产与被担保的金融负债

D.因或有事项确认的资产与相关或有事项确认的预计负债

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【2012年真题】债券的指数化方法包括（　）。
A.分层抽样法

B.优化法

C.方差最小化法

D.随机抽样法

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【2013年真题】开放式基金的买卖价格是以（　）为基础计算的。
A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.购买股票的占比

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某上市公司2010年2月发行股份购买资产后，股份应予锁定36个月的有（） Ⅰ甲股东为上市公司实际控制人 Ⅱ 乙股东用于认购的资产于2009年5月购入 Ⅲ 特定对象为上市公司控制的关联人 Ⅳ 通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?（　）
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

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下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

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下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ 可以采取余额报销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ 企业不得自行销售企业债券 Ⅳ 发行人应当进行信用评级 Ⅴ 发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2012年真题】开放式基金的分红方式一般有（　）。
A.权证分红

B.现金分红

C.股票分红

D.分红再投资转换为基金份额

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【2012年真题】基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。
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【2013年真题】证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（　　）。
A.银行储蓄存款的收益相对固定

B.证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信用凭证

C.证券投资基金的风险相对较大

D.证券投资基金必须定期披露信息

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