保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的有（?）。 Ⅰ 控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败 Ⅱ非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败 Ⅲ 本次配股承销商应采取代销方式进行承销 Ⅳ 控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67%，则本次配售成功 Ⅴ 本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为2．5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高高为（　）。
A.27亿元

B.31．5亿元

C.40亿元

D.50亿元

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保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（　）。 Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财 Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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现行法律中对目前发现债券类性质金融产品有明确最长期限的包括（）。 Ⅰ可转换公司债券 Ⅱ 短期融资券 Ⅲ 公司债 Ⅳ 可交换公司债券 Ⅴ 分离交易可转债
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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下列各项中，不符合资产会计要素定义的是（　）。
A.发出商品

B.生产成本

C.筹建期间发生的开办费

D.尚待加工的半成品

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2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（?）。 Ⅰ 2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责 Ⅱ截至2016年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元 Ⅲ 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8% Ⅳ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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甲公司截至2013年12月31日，法定盈余公积3000万，任意盈余公积1000万。注册资本1个亿，实收资本5000万，2014年1月1日，公司准备用盈余公积转增资本，则以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．转增后盈余公积不得低于2500万元 Ⅱ．转增后盈余公积不得低于1250万元 Ⅲ．转增后法定盈余公积不得低于2500万元 Ⅳ．转增后法定盈余公积不得低于1250万元
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

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【2012年真题】基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10

B.20

C.30

D.60

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【2018年真题】以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有（?）。 Ⅰ 闲置募集资金暂时补流 Ⅱ 超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款 Ⅲ 上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目 Ⅳ 上市公司取消原募集资金项目，实施新项目
A.Ⅲ Ⅳ

B.Ⅱ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ

D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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以下关于董事会的职权说法正确的有（　）
A.决定公司的经营方针和投资计划

B.决定监事、经理人选及其报酬

C.制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

D.制定公司的具体规章制度

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