保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】基金的投资收益指基金经营活动中因（　　）、债券、资产支持证券、基金等而实现的差价损益。
A.利息收入

B.结算备付金

C.银行存款

D.买卖股票

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关于可转换债券的说法正确的是（）。 Ⅰ 发行后12个月才可转股 Ⅱ 可以回售 Ⅲ 可以赎回 Ⅳ 可以采用非公开发行方式发行可转债
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2018年真题】以下关于绿色债券的说法不正确的是（?）。
A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

B.允许企业使用不超过30％的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金

C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币

D.在资产负债率低于75％的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模

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【2012年真题】基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。
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国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下表述中正确的有（）。 Ⅰ 可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查 Ⅱ 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书 Ⅲ 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 Ⅳ 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有（　）。 Ⅰ．处置长期股权投资Ⅱ．处置固定资产净收益 Ⅲ．出租投资性房地产Ⅳ．出售无形资产的净损失
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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【2012年真题】基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及（　）的买卖和交易。
A.股票

B.债券

C.资产支持证券

D.权证

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股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（?）事项。
A.募集资金用途

B.聘请保荐机构

C.定价方式或价格区间

D.本次发行证券的种类和数量

E.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

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【2012年真题】只有市场无效，才存在错误定价的股票。
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挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。 Ⅰ 挂牌当日 Ⅱ 挂牌满半年 Ⅲ 挂牌满一年 Ⅳ 挂牌满两年 Ⅴ 挂牌满三年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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