保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】基金资产估值方法的（　　）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A.公开性

B.—致性

C.长期性

D.准确性

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【2012年真题】封闭式基金的价格主要受（　）的影响。
A.投资基金规模

B.基金份额净值

C.市场供求关系

D.投资时间长短

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【2013年真题】我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（　）。
A.《基金上市规则》

B.《基金信息披露管理办法》

C.《基金信息披露编报规则》

D.《人民共和国证券投资基金法》

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【2012年真题】我国基金税收的政策法规主要体现在（　）文件中。
A.《关于证券投资基金税收问题的通知》

B.《关于证券投资基金税收政策的通知》

C.《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》

D.《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》

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发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避（?）。
A.某发审委委员的同学持有发行人的股票

B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的总经理

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【2013年真题】前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为（　）。
A.自助式前台系统

B.辅助式前台系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

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【2012年真题】下列可以销售证券投资基金的是（　）。
A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

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【2018年真题】关于法定公积金和资本公积，以下说法正确的有（?）。 Ⅰ 公司弥补亏损后应从税后利润中提取10％的法定公积金 Ⅱ 法定公积金转增资本后留存余额不得少于转增前注册资本的25％ Ⅲ 法定公积金提取达到注册资本的50％后可以不再提取 Ⅳ 法定公积金可以弥补亏损，资本公积不能
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（?）
A.信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务

B.评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。

C.对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告

D.对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

E.信用评级业务档案的保存期限应不低于10年

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【2013年真题】道氏理论最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。
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