金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。 Ⅰ.借贷资金 Ⅱ.自有资本 Ⅲ.营运资金 Ⅳ.受托投资资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。 Ⅰ.利率指数 Ⅱ.欧洲美元债券 Ⅲ.大面额可转让存单 Ⅳ.政府长期债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（　　） I 清算方式的变化 II 宏观经济政策的调整 III 供求关系的变化 IV 经济形势的变化
A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III

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从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
A.1802年

B.1897年

C.1901年

D.1970年

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( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.负责客户信用资金存管的商业银行

D.中国证监会

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基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（　　）。Ⅰ．资产保管Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资金清算
A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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以下对证券交易所交易原则说法正确的是（　　）。Ⅰ．价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报Ⅱ．价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报Ⅲ．买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者Ⅳ．价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ

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金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。
A.投资

B.筹资

C.生产经营

D.资产或负债

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债券与股票的区别有( )。 Ⅰ、权利不同； Ⅱ、目的不同； Ⅲ、收益不同； Ⅳ、期限不同。
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ、身份； Ⅱ、财产与收入状况； Ⅲ、证券投资经验； Ⅳ、风险偏好。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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