金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。
A.等于

B.大于

C.小于

D.无法比较

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证券投资人是指()。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人

B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C.通过证券而进行投资的自然人

D.各类机构法人和自然人

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国家股从资金来源上看，不包括（　　）。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产

B.现有国有企业改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份公司的投资

D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

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按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。
A.房地产按揭贷款

B.应收账款

C.信贷资产

D.高速公路收费

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【2018年真题】做市商交易的特征是( )。 Ⅰ、提高流动性； Ⅱ、有效稳定市场； Ⅲ、增强市场吸引力； Ⅳ、促进市场平衡运行。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（　　）。
I 受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况
II 受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况
III 受到地方证券业协会表彰、奖励的情况
IV 受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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【2015年真题】承销方式有(　　)。
A.包销

B.经销

C.自销

D.代销

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优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。
A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

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某投资者在5月份买入l份执行价格为9000点的7月份恒指看涨期权，权利金为200 点，同时又买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看跌期权，权利金为100点。在期权到期时，（　）。 I 若恒指为9200点，该投资者损失l00点 Ⅱ 若恒指为9300点，该投资者处于盈亏平衡点 Ⅲ 若恒指为9100点，该投资者处于盈亏平衡点 Ⅳ 若恒指为9000点，该投资者损失300点
A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（　　）。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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