证券从业资格 金融市场基础知识试题
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上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（ ），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令机制
B.均分机制
C.固定对价机制
D.平衡协商机制
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【2018年真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等； Ⅱ、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等； Ⅲ、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费； Ⅳ、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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货币市场基金会面临的风险包括（）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.购买力风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.流动性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融期权的主要功能包括（ ）。
Ⅰ套期保值功能
Ⅱ 价格发现功能
Ⅲ 投机功能
Ⅳ 套利功能
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.私募基金
D.公募基金
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下列关于短期国债的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.偿还期为1年或1年以内 Ⅱ.在货币市场占有重要地位 Ⅲ.常见形式是国库券 Ⅳ.流动性强
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
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可转换债券具有（ ）特征。Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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【2016年真题】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。 Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚 Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
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未上市流通股份中的发起人股份包括（ ）。 Ⅰ.国家持有股份 Ⅱ.境内法人持有股份 Ⅲ.境外法人持有股份 Ⅳ.国有法人股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ