金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.5

B.20

C.60

D.90

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下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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对基金投资进行限制的主要目的有（　　）。
I 降低风险
II 避免基金操纵市场
III 发挥基金引导市场的积极作用
IV 增加基金资产的收益水平
A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（　　）。
A.法定存款准备金率

B.再贴现率

C.银行再贷款率

D.存款利息率

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将基金分为主动型基金、被动型基金，是根据( )进行划分。
A.投资理念

B.募集方式

C.投资标的

D.资产配置

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下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为1股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。
A.发行在外的总股本数

B.可回收股本数

C.可流通股本数

D.剩余股本数

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保护基金公司设立的意义有（　　）。Ⅰ．可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益Ⅱ．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心Ⅲ．可以推动我国其他金融业公司的快速发展Ⅳ．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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短期国库券的特点包括（）。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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【2018年真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。 Ⅰ、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责； Ⅱ、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务； Ⅲ、要求证券公司为其无偿提供服务； Ⅳ、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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