金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

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设立基金管理公司，应当具备的条件是（　　）。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。 Ⅰ.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.能保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ.确保公司股份能足额认购 Ⅳ.增加公司的募集资金
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（　　）。
A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

D.由基金管理人主观随意估计

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宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（　　） I 经济增长 II 经济周期循环 III 战争、政权更迭 IV 货币政策、财政政策
A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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股权类期权包括（　　）。
I 单只股票期权
II 股票组合期权
III 认股权证期权
IV 股票指数期权
A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。
A.9%

B.10%

C.12%

D.15%

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下列影响基金份额净值的因素有（　　）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金资产总值Ⅲ．基金负债Ⅳ．基金总份额
A.ⅠⅡⅣ

B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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【2016年真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A.公开、公平、公正、守信

B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、诚信

D.法律、监管、规范、发展

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【2018年真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是( )。 Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险； Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展； Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一； Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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