金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A.3

B.6

C.9

D.12

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下列说法中错误的是（）。
A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

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我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（　　）。
A.弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金

B.提取任意公积金→提取法定公积金→弥补亏损

C.提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损

D.提取法定公积金→弥补亏损→提取任意公积金

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“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（　　）的外资股。
A.新加坡

B.我国香港

C.纽约

D.伦敦

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关于中小企业私募债的特征说法正确的有（　　）。Ⅰ．不用行政许可．直接由证券公司自己做方案．就可以推向市场Ⅱ．募集资金用途没有任何限制．非常灵活Ⅲ．中小企业私募债发行主体为中小微企业．发行资质要求低．发行条件宽松Ⅳ．募集资金可以偿还贷款．也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ V

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ V

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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对于事先已确定发行条款的国债．我国采取（　　）方式发行。
A.行政分配

B.公开招标

C.银行发售

D.承购包销

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下列关于股票性质的描述中，不正确的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

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下列关于风险补偿的说法正确的有（）。 Ⅰ.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择 Ⅱ.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场 Ⅲ.通过加价来索取风险回报 Ⅳ.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

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基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（　　），对基金的运作进行详细的说明。
A.基金合同

B.风险揭示书

C.招募说明书

D.基金宣传册

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