金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依据（）分类的。
A.合约所规定的履约时间不同

B.基础资产性质不同

C.选择权的性质不同

D.基础资产来源不同

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资信评级机构的业务制度有（）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A.客户评级和证券评级

B.客户分级和证券分级

C.客户评级和资产评级

D.客户分级和资产分级

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关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险Ⅱ．QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金Ⅲ．国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险Ⅳ．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险．但并不能排除市场风险
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A.机构投资者

B.证券公司

C.公募基金

D.私募基金

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证券投资基金的资产总值包括（）。 Ⅰ.基金所拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息 Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资所形成的价值总和
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（　　）。
A.隐蔽性

B.扩散性

C.不确定性

D.周期性

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下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）。 Ⅰ.期货购买者 Ⅱ.期权出售者 Ⅲ.期权购买者 Ⅳ.期货出售者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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我国现代金融业的四大支柱包括（）。 Ⅰ.信托 Ⅱ.银行 Ⅲ.保险 Ⅳ.债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（　　）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

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