金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括（　　）。
A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票发行公司经营业绩性

D.股票的价格弹性或者恢复能力

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利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。
A.短期融资债券

B.保证公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

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深圳证券交易所规定，每个交易日（　　），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：20至9：30

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利率衍生工具包括（）。 Ⅰ.远期利率协议 Ⅱ.利率期货 Ⅲ.利率期权 Ⅳ.利率互换
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

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证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（　　）。
I 有100万元人民币以上的注册资本
II 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
III 有健全的内部管理制度
IV 近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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证券业协会的权力机构是（）。
A.董事会

B.股东大会

C.会员大会

D.主席会议

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我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ.组织、监督证券交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（　　）。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．1%～5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。 Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交 Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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