证券从业资格 金融市场基础知识试题
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关于国债的说法，下列正确的有（ ）。Ⅰ．国债的偿还期限是国债的存续时间Ⅱ．政府通过国债筹集的资金可用于各项开支Ⅲ．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资Ⅳ．非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
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长期国债的偿还期限一般在（ ）。
A.1年以上
B.3年以上
C.5年以上
D.10年或10年以上
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【2016年真题】公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。
A.1
B.1. 5
C.2
D.5
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【2018年真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。 Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％； Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％； Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％； Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（ ）。
I 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
II 自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
III 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
IV 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
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股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（ ）通过决议。
A.三分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.全部
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下列属于证券市场上重要的中介机构的是（ ）。
A.资产评估事务所
B.证券公司
C.投资咨询公司
D.会计师事务所
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有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有( )。 Ⅰ、公司名称； Ⅱ、公司地址； Ⅲ、公司规模； Ⅳ、公司成立日期。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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存款准备金的类别一般分为()。 Ⅰ 活期存款准备金 Ⅱ 定期存款准备金 Ⅲ 超额准备金 Ⅳ 储蓄存款准备金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（ ）。
A.证券交易所
B.国家技术监督管理局
C.中国证监会
D.中国证券业协会