证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
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交易者买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
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对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独 特交易机制。①品种②数量③价格④期限
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
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作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。①交易场所和交易组织形式不同②交易的监管程度不同③金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.①②④
B.①②③④
C.①④
D.①③
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与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。1、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机2、期货价格具有预期性、连续性和权 威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势3、期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
A.1、2
B.2、3
C.1、3
D.1、2、3
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金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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国别风险管理体系包括（）等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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信用违约互换（CDS）的危险来自（）。①具有较高的杠杆性②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易④期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
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内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。①借款者的违约概率②交易工具的违约损失率③违约风险暴露④预期损失和非预期损失
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④
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市场的流动性是由（）维度因素决定的。①深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力②密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好③即时性，即交易执行的速度④弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④