金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）1、股权联结型产品2、利率联结型产品3、汇率联结型产品4、商品联结型产品

A.1、2

B.3、4

C.2、3、4

D.1、2、3、4

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（），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。

A.风险对冲

B.风险规避

C.风险补偿

D.压力测试

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在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。①风险覆盖率②资本杠杆率③压力测试④资本充足率

A.①③

B.①④

C.①②

D.②③

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可转换债券的回售条件一般是（）。

A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格

B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

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下列说法正确的是（）。Ⅰ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅱ．可转换债券具有双重选择权的特征Ⅲ．可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征Ⅳ．可转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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风险管理的本质特征是（）。

A.损失管理

B.收益管理

C.事前管理

D.事中管理

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（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.投资银行

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按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

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金融期权的四个基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.消除风险

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对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）。
1、市场容量大，筹资能力强2、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低3、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算4、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

A.1、2

B.1、3

C.2、4

D.1、2、3、4

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