证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列关于风险管理相应概念，说法正确的有( )。 Ⅰ、风险管理的目标应通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险来实现 Ⅱ、风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证 Ⅲ、良好的风险管理有助于降低决策错误概率 Ⅳ、良好的风险管理不能避免损失发生
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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国家股从资金来源上看，主要有3个方面，包括（）。
Ⅰ.民营上市公司对新组建公司的投资
Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
Ⅳ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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全国性社会保障基金是由（）构成，是国家社会保障储备基金。
Ⅰ.中央财政预算拨款
Ⅱ.国有资本划转
Ⅲ.基金投资收益
Ⅳ.以国务院批准的其他方式筹集的资金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）。
Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅱ.最近三年从事过证券法律业务
Ⅲ.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于股票的性质，下列叙述正确的有（）。
Ⅰ.股票本身具有价值
Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让
Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体
Ⅳ.股票是一种代表财产权的有价证券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。
Ⅰ.利率传导机制
Ⅱ.信用传导机制
Ⅲ.投资传导机制
Ⅳ.流动性传导机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。
Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好
Ⅲ．最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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合格境外机构投资者可以参与的活动有（ ）。
Ⅰ.新股发行
Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.大额存单的发行
Ⅳ.股票增发
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。
Ⅰ.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售
Ⅱ.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售
Ⅲ.凭证式国债采用“随买随卖”、利率接实际持有天数分档计付的交易方
Ⅳ.承担凭证式国债发行任务的各个系统-般每月要汇总本系统内的累计发行数额
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ