证券从业资格 金融市场基础知识试题
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公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( )。 Ⅰ、有价证券 Ⅱ、艺术品 Ⅲ、房屋 Ⅳ、土地
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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中小企业板块的设计要点在于( )。 Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ、扩大行业覆盖面 Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ、逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整( ) Ⅰ、转融通费率 Ⅱ、转融通资金率 Ⅲ、保证金比例 Ⅳ、担保金比例
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。
Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后
Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大
Ⅳ.股票价格高，债券价格低。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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关于股利分配政策的四个重要日期，下列叙述正确的是（）。
Ⅰ.股利宣布日，即公司董事会将分红的消息公之于众的时间
Ⅱ.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利
Ⅳ.派发日，即股利正式发放给股东的日期，通常即日到达股东账户。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于沪股通，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.投资者通过联交所交易
Ⅱ.沪股通可以买卖上交所所有上市股票
Ⅲ.沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票
Ⅳ.联交所公布沪股通交易日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列关于股票的市场价格，说法正确的是（）。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响价格的
Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。
Ⅰ.金融债券发行申请报告
Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅲ.承销协议
Ⅳ.金融债券发行办法
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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股票发行类型包括（）。
Ⅰ、首次公开发行
Ⅱ、向原股东配售股份
Ⅲ、向不特定对象公开募集股份
Ⅳ、非公开发行股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。
Ⅰ.战争
Ⅱ.政权更迭
Ⅲ.财政政策
Ⅳ.国际社会政治、经济的变化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ