证券从业资格 金融市场基础知识试题
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报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括(?)。 Ⅰ、全网运营 Ⅱ、完全开放 Ⅲ、全时空 Ⅳ、支持网上信息发布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有( )。 Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％； Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％； Ⅲ、财务公司成立6个月以上； Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。 Ⅰ．实物 Ⅱ．知识产权 Ⅲ．土地所有权 Ⅳ．土地使用权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ、法律、行政法规 Ⅱ、监管部门规章及规范性文件 Ⅲ、行业规范和自律规则 Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有( ) Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券市场监管的意义是( )。 Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ、维护市场良好秩序的需要 Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ、使投资者获取准确和全面的信息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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开放式基金的特点有( ) Ⅰ、没有固定期限 Ⅱ、没有发行规模限制 Ⅲ、基金份额资产净值每周公布一次 Ⅳ、全部资金可用于长期投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是( )。 Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区 Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆 Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会” Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ、法律、行政法规 Ⅱ、监管部门章程及规范性文件 Ⅲ、行业规范和自律规则 Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。 Ⅰ．参与股票配售 Ⅱ．投资股票二级市场 Ⅲ．投资中小板 Ⅳ．投资境外股票市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ