证券从业资格 金融市场基础知识试题
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下列关于金融衍生工具的说法,正确的有( ) Ⅰ、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应 Ⅱ、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动 Ⅲ、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具 Ⅳ、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于交易所交易基金，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．是主动投资的指数型基金 Ⅱ．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 Ⅲ．结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 Ⅳ．最小申购、赎回份额
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中央政府发行的国债,主要用途有( ) Ⅰ、改变自身资产负债结构 Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ、补国家财政赤字 Ⅳ、满足国有企业经营需要
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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欧洲债券的描述正确的是( )。 Ⅰ．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 Ⅱ．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 Ⅲ．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 Ⅳ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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债券的开户合同应包括( )。 Ⅰ．受托人的身份证号码 Ⅱ．委托人的真实姓名 Ⅲ．确立开户合同的有效期限 Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．是专门的清算机构 Ⅱ．通常附属于交易所 Ⅲ．以独立的公司形式组建 Ⅳ．不以独立的公司形式组建
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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以下对金融远期合约说法正确的是（ ）。Ⅰ．交易可协商Ⅱ．存在对手违约风险Ⅲ．标准化合约Ⅳ．金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 Ⅰ．保证最高收益型产品 Ⅱ．非收益保证型产品 Ⅲ．保证适中收益型产品 Ⅳ．收益保证型产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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系统风险又称为( )。 Ⅰ．可分散风险 Ⅱ．不可分散风险 Ⅲ．不可回避风险 Ⅳ．可回避风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有( )。 Ⅰ．发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ．拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的50％ Ⅲ．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 Ⅳ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ