证券从业资格 金融市场基础知识试题
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证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（ ）。Ⅰ．协助办理有关开户手续Ⅱ．提供期货行情信息Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．提供交易设施
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。 Ⅰ．离岸资产证券化 Ⅱ．境内资产证券化 Ⅲ．国内资产证券化 Ⅳ．外国资产证券化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。 Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体 Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体 Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息 Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括( ) Ⅰ、金融风险防范与化解 Ⅱ、制定金融规章 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有( )。 Ⅰ、风险定价 Ⅱ、流程控制 Ⅲ、工具控制 Ⅳ、实时监测和报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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可转换债券和可分离债券的区别有( ) Ⅰ、可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转换股权有效期与债券相同，分离债券股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转换转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是( )。 Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式 Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消 Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于直接融资的有( ) Ⅰ、民间借贷 Ⅱ、租赁融资 Ⅲ、风险投资融资 Ⅳ、债券市场融资
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（） Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司 Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。 Ⅰ．上市公司 Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构 Ⅲ．证券发行人 Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ