证券从业资格 金融市场基础知识试题
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金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．互换 Ⅲ．基金 Ⅳ．远期
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括（） I、交易编码 Ⅱ、保证金 Ⅲ.竞价交易 I
A.Ⅱ、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
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关于股票风险性的叙述，正确的是( )。 Ⅰ．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期 Ⅱ．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 Ⅲ．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失 Ⅳ．通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。 Ⅰ．不能成交者等待机会成交 Ⅱ．部分成交者则让剩余部分继续等待 Ⅲ．能成交者予以成交 Ⅳ．部分成交者让剩余部分自动撤销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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可转换债券的发行条件包括（ ）。 Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％ Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.公司为股份有限公司或有限责任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。 Ⅰ．我国的可转换公司债券的期限最短为1年 Ⅱ．可转换公司债券应半年或1年付息1次 Ⅲ．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格 Ⅳ．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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目前境内上市外资股的投资主体包括( )。 Ⅰ．中国港澳台地区法人 Ⅱ．定居在国外的中国公民 Ⅲ．外国自然人 Ⅳ．中国境内居民
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。 Ⅰ．息票累积债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．贴现债券 Ⅳ．实物债券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于( )引起的。 Ⅰ．保证金制度 Ⅱ．交易的监管程度不同 Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 Ⅳ．每日结算制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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股票价格指数的编制方法主要有（ ）。I算数平均法；II几何平均法；III加权平均法；IV报告期平均法
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.III、IV