金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2017年真题】当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.期权标的资产

B.期权费

C.利息

D.标的资产市价与协定价格之间的差额

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【2017年真题】在中国申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）递交债券发行申请。

A.证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.银监会

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【2017年真题】下列关于证券账户和证券托管的说法，错误的是（）。

A.中国结算公司对证券账户实施统一管理

B.投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立

C.开户代理机构是指证券交易所和证券公司

D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及相关业务指南是办理依据

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【2017年真题】股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（）。
Ⅰ.限高新技术企业
Ⅱ.依法设立且存续经营能力
Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力
Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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【2017年真题】2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

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【2017年真题】下列机制中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构
Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】下列属于企业(公司)直接融资行为的有（）。
Ⅰ.发行可转换债券
Ⅱ.发行普通股
Ⅲ.申请银行贷款
Ⅳ.发行优先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】可分离债券又称（），是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。

A.附期权公司债

B.附认股权证公司债

C.附认沽权证公司债

D.附选择权公司债

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【2017年真题】金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。
Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件
Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件
Ⅲ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件
Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2017年真题】金融衍生工具的发展现状包括（）。
Ⅰ.金融衍生工具以场外交易为主
Ⅱ.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
Ⅲ.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的交易比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反
Ⅳ.衍生品的市场结构和品种结构发生了较大变化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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