金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2017年真题】下列关于在岸基金和离岸基金的说法，正确的有（）。
Ⅰ.在岸基金只在本国募集资金
Ⅱ.在岸基金只投资于本国以外的证券市场
Ⅲ.离岸基金也可投资于本国证券市场
Ⅳ.离岸基金是一国证券投资基金组织在他国募集资金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。
Ⅰ.累积优先股
Ⅱ.非累积优先股
Ⅲ.可赎回优先股
Ⅳ.不可赎回优先股

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。
Ⅰ.因股权分置改革暂时锁定的股份
Ⅱ.内部职工股
Ⅲ.高级管理人员持有的股份
Ⅳ.董事、监事持有的股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金投资人

D.中国证监会基金部

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【2017年真题】对我国记账式国债，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.由财政部面向全社会各类投资者发行
Ⅱ.通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权
Ⅲ.不可以上市交易
Ⅳ.可以流通转让

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2017年真题】2009年6月中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，这次改革继续了市场化改革方向，紧紧围绕（）两个关键环节，完善制度安排，强化市场约束。

A.定价和发行监管方式

B.发行承销和保荐方式

C.定价和发行承销方式

D.发行承销和监督方式

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【2017年真题】可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。

A.净额结算制度

B.货银对付交收制度

C.证券实名制

D.分级结算制度

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【2017年真题】在委托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是（）。

A.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

D.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

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【2017年真题】在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是（）。

A.证券中介机构

B.证券发行人

C.监管部门

D.证券投资者

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【2017年真题】营销人员对间接关系型客户采用（）营销。

A.熟悉拜访法

B.陌生拜访法

C.缘故法

D.介绍法

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