证券从业资格 金融市场基础知识试题
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两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。
A.金融期权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
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采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（ ）匹配原则，避免误导投资者和和错误销售。
A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级
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【2017年真题】商业银行债券包括（）。
Ⅰ.普通债券
Ⅱ.小微企业专项金融债券
Ⅲ.次级债券
Ⅳ.混合资本债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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【2017年真题】影响股票价格的宏观经济和政策因素包括（）
Ⅰ.货币政策
Ⅱ.经济增长
Ⅲ.财政政策
Ⅳ.市场利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【2017年真题】债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。
Ⅰ.投资者接受程度
Ⅱ.信用等级
Ⅲ.计息方式
Ⅳ.利息支付方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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【2017年真题】下列有关证券分级结算制度的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券交易所承担证券结算中的交收责任
Ⅱ.投资者直接与证券登记结算机构进行资金清算交收
Ⅲ.只有获得证券登记结算机构证券结算参与人资格的证券经营机构才能直接参与结算业务
Ⅳ.分级结算和结算参与人制度可以有效控制结算风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2017年真题】下列关于有价证券价格运动形式具体表现的说法，正确的有（）。
Ⅰ.市场价格由预期收益和市场利率决定
Ⅱ.市场价格与预期收益、市场利率均成正比
Ⅲ.市场价格与预期收益成正比，与市场利率成反比
Ⅳ.价格波动取决于有价证券的供求和货币的供求
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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【2017年真题】关于金融市场的说法，正确的是（）。
Ⅰ.是金融资产进行交易的一个有形或无形的场所
Ⅱ.反映了金融资产的供应者和需求者之间所形成的供求关系
Ⅲ.包含了金融资产交易过程中所产生的各种运行机制
Ⅳ.揭示了资金从集中到传递的过程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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【2017年真题】开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
Ⅰ.上海证券交易所
Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.全国银行间同业拆借中心
Ⅳ.OTC市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2017年真题】QDII基金可以投资（）等金融产品或工具。
Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等级经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
Ⅲ.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
Ⅳ.房地产抵押按揭、不动产等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ