金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　） I 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 II 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 III 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 IV 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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【2017年真题】以下债券存在经营风险的是（）。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.公司债券
Ⅲ.金融债券
Ⅳ.企业债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证 Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上 Ⅳ.不超过65周岁
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】中小非金融企业集合票据的特点是( )。 Ⅰ、分别负债； Ⅱ、集合发行； Ⅲ、发行期限灵活； Ⅳ、引入信用增进机制。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本
Ⅱ.营运资金
Ⅲ.受托投资资金
Ⅳ.客户存款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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商业银行公开发行次级债券应具备以下条件（　　）。
A.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小； II核心资本充足率不低于5%； III贷款损失准备计提充足； IV具有良好的公司治理结构与机制；

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

E.I、II、III、IV

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代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.10％

B.15％

C.20％

D.50％

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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立( )年以上。
A.10

B.8

C.5

D.3

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下列关于新上证综合指数的说法，不正确的是（　　）。
A.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

B.对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C.采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

D.采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

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剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有( )。 ①市盈率倍数法 ②企业价值／息税前利润倍数法 ③企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法
A.①

B.②

C.③

D.②③

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