金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有人民共和国国籍 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.具有大学本科以上学历 Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
A.,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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以下属于中央银行资产类业务的是( )。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额
A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

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下列不属于货币市场的是（　　）。
A.同业拆借市场

B.票据市场

C.回购市场

D.债券市场

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目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。
A.中国人民银行

B.中国银监会

C.上海证券交易所

D.国务院证券委员会

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下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。
A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

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设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20

B.40

C.30

D.10

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下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格

B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

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下列关于股票特征的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ.股票是一种物权证券 Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值 Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开 Ⅳ.股票证明了股东的权利
A.ⅠⅢⅣ 　　

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ 　　

D.ⅡⅣ

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证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

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按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为( )和( )。
A.封闭式基金；开放式基金

B.公募基金；私募基金

C.股权投资基金；风险投资基金

D.债券基金；股票基金

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