金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

基金管理人职责终止的情形包括（）。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的。
A.金融债券

B.政府债券

C.公司债券

D.国际债券

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公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。 Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载 Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构 Ⅳ.无重大违法行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

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有（　　）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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股票价格指数的编制方法有（　　）。
A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式

B.简单算术股价指数、加权股价指数

C.费雪理想式、简单算术股价指数

D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数

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如果客户采用（　　）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A.柜台委托

B.非柜台委托

C.自助委托

D.人工委托

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（　　）不仅能够影响商业银行融资成本，干预和影响市场利率及货币供求，而且不能影响商业银行及全社会的资金投向。
A.再贴现政策

B.正回购

C.提高存款准备金率

D.提高存款利率

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关于证券公司描述正确的是（　　）
I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
II 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
III 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
IV 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（　　）。
A.核心资本

B.附属资本

C.二级资本

D.预备资本

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