金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是( )。
A.最近三个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

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剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。 Ⅰ.收益率 Ⅱ.流动性 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.利率风险
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
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实际上，大多数公司的清算价格总是（　　）账面价值。
A.低于

B.等于

C.高于

D.无关于

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金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
I 金融期权
II 结构化金融衍生工具
III 金融期货
IV 金融远期合约
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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关于金融互换交易下列说法正确的是( )。 ①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 ②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种 ③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险 ④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

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以个人为发行对象的（　　）有时被称为储蓄债券。
A.短期国债

B.流通国债

C.非流通国债

D.中期国债

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下列不属于非法集资特点的是( )。
A.未经有关部门依法批准集资

B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

C.承诺在一定期限内返还本金,还本付息的形式只能是货币形式

D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

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宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（　　）。
A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

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下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券业从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.组织开展证券业国际交流与合作

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

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