金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

关于证券承销，下列论述不正确的是（　　）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。

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【2015年真题】申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。
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【2018年真题】委托受理的手续和过程包括( )。 Ⅰ、委托受理； Ⅱ、委托执行； Ⅲ、委托检查； Ⅳ、委托撤销。
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。 Ⅰ．货币互换 Ⅱ．利率互换 Ⅲ．股权互换 Ⅳ．信用互换
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。
A.利润率倍数

B.市盈率倍数

C.市净率倍数

D.市销率倍数

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企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。 Ⅰ.更换审计机构 Ⅱ.变更资产评估机构 Ⅲ.变更注册金额 Ⅳ.更换主承销商
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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下列中属于影响债券利率因素的是（）。 Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.债券票面金额 Ⅲ.债券期限长短 Ⅳ.借贷资金市场利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2022年真题】影响标后预算直接费的因素有（）。

A.工程量

B.单位实体工、料、机资源消耗数量

C.工、料、机资源单价

D.设备购置数量

E.冬季施工增加费

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假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（）。
A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。
A.风险期望

B.风险预算

C.风险管理

D.风险报告

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