金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额

B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新

C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

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在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（　　）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价

B.面值

C.公允价值

D.协议价格

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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件 ( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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资产支持证券的发起机构为（　　）金融机构。
A.银行业

B.证券业

C.保险业

D.信托业

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在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为（　　）。 Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 Ⅱ买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ 最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。
A.10％

B.30％

C.40％

D.60％

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【2019年真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的(　)特点。
A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

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在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。
A.资产证券化和杠杆

B.证券援助太少

C.企业并购和扩张

D.金融监管太严

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交易所的固定收益电子平台定位于机梅投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。 ①现券交易 ②质押式回购 ③质押券申报与转回 ④买断式回购
A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③③

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下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是（）。
A.潜在性

B.或然性

C.隐藏性

D.累积性

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