金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（　　）方面的要求。Ⅰ．成交速度Ⅱ．成交价格Ⅲ．价格波幅Ⅳ．成交数量
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。
A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所

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证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。
A.事后

B.在超过20%时

C.在超过10%时

D.事先

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【2015年真题】交易所上市委员会的职责是（）。
A.审批证券的上市

B.审定总经理提出的财务预算决算方案

C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

D.选举和罢免理事

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证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

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我国证券市场监管的目标有（）。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A.封闭式基金

B.开放式基金

C.国债基金

D.股票基金

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恒生中国内地指数包括( )。 Ⅰ、恒生中国企业指数； Ⅱ、恒生中资企业指数； Ⅲ、恒生中国内地流通指数； Ⅳ、恒生中国内地25。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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证券交易所的会员大会每年召开（）次，由理事会召集，理事长主持。
A.一

B.二

C.三

D.随机

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代办股份转让系统即俗称的( )。
A.主板市场

B.创业板市场

C.二板市场

D.三板市场

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