金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

上海证券交易所债券回购的购回价格为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。
A.7.2%

B.7.3%

C.7.4%

D.7.5%

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下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。
A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

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下列关于保证债券担保人的说法，错误的是（　　）。
A.可以是债券发行人自身

B.必须是债券发行人以外的第三人

C.可以担保全部本息

D.可以仅担保利息

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股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（）直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益。 Ⅰ.购买其他企业的股票 Ⅱ.以货币资金 Ⅲ.以无形资产 Ⅳ.以固定资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。 Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价 Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的（　　）。
A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

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合格境内机构投资者不得有下列（　　）行为。 Ⅰ.购买不动产 Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 Ⅲ.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现 Ⅳ.从事证券承销业务
A.ⅠⅡ 　　

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅣ 　　

D.ⅠⅡⅢⅣ

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下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ．基金合同生效后即进入封闭期．封闭期一般不超过2个月Ⅱ．投资者在同一交易日内可以进行多次认购Ⅲ．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销Ⅳ．投资者通过交易所交易系统认购的．必须按照金额进行认购
A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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社会保障基金的资金来源不包括()。
A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

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关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（）。
A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%

C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%

D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

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