金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2017年真题】债券是一种（）凭证
A.债券债务?

B.所有权、使用权?

C.设权?

D.转让权

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证券市场监管的“三公”原则不包括（　　）。
A.公开原则

B.公义原则

C.公平原则

D.公正原则

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注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（　　）。
A.证券投资咨询

B.财务顾问业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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下列符合上海证券交易所规定的有（　　）。Ⅰ．A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ．基金交易的最小变动单位为0．001元人民币Ⅲ．B股交易的最小变动单位为0．01港元Ⅳ．债券交易的最小变动单位为0．001元人民币
A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（　　）。
A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

B.由金融机构承销

C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.在证券交易所交易

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【2015年真题】资本市场可以分为()。
A.证券市场和同业拆借市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

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基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。 Ⅰ.个人的性格特征 Ⅱ.过往的业绩 Ⅲ.投资管理水平 Ⅳ.风险控制能力
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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长期国债的偿还期限一般为（　　）。
A.5年以上

B.10年

C.15年以上

D.10年或l0年以上

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（　　）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A.直接融资

B.信贷融资

C.境外融资

D.间接融资

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下列说法正确的是（）。
A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%

B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施

C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续

D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%

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