金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。 Ⅰ、提供交易场所和设施； Ⅱ、制定交易规则； Ⅲ、监管在该交易所上市的证券； Ⅳ、监督会员交易行为的合规性。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券交易申报时间的先后顺序按（　　）确定。
A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

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证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（　　）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50％ Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％ Ⅳ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金
A.ⅠⅡⅣ 　　

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ 　　

D.ⅠⅡⅢⅣ

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在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（　　） I 不可赎回优先股 II 可转换优先股 III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股
A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.III、IV

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【2018年真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金； Ⅱ、依据投资公司章程营运基金； Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本； Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。
A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.债券的利息

D.债券的价值

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日内制定并报送整改计划。
A.2

B.3

C.4

D.5

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关于公募基金，下列说法中错误的是（）。
A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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国家股、法人股等是按()来划分。
A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

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债券的票面要素中不包括（）。
A.持有人名称

B.到期期限

C.票面利率

D.发行人名称

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