金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。 I、W公司股本为4000万元人民币 Ⅱ、W公司于2016年1月成立 Ⅲ、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权 IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系
A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

D.Ⅱ、Ⅲ

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关于公募基金，下列说法中错误的是（　　）。
A.最小金额要求较低，且投资者众多

B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

D.募集的对象通常是不固定的

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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

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证券投资基金与股票、债券的区别（　　）。 Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.筹集资金的投向不同 Ⅲ.收益风险水平不同 Ⅳ.盈亏特点不同
A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要 Ⅱ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序 Ⅲ.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖 Ⅳ.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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按债券形态分类，分为（　　） Ⅰ 实物债券 Ⅱ 记名债券 Ⅲ 凭证式债券 Ⅳ 记账式债券
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅲ、 Ⅳ

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期货交易实行（　　）制度。
A.保证金交易、逐日盯市

B.当场结算、逐日盯市

C.逐日盯市、逐日结算

D.保证金交易、逐日结算

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在我国，银行业金融机构的设立要经过（　　）批准。
A.中国银行业监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.财政部

D.中国人民银行

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【2018年真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括( )。 Ⅰ、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力； Ⅱ、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力； Ⅲ、金融机构能够随时支付其应付款项的能力； Ⅳ、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融期货与金融期权的区别（　　）。 Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅲ.履约保证不同 Ⅳ.现金流转不同
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅢⅣ

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