金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（　　）。
A.每股账面价值

B.每股内在价值

C.每股票面价值

D.每股清算价值

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（　　）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.财务风险

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董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

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【2018年真题】下列选项中，属于操作风险特征的是( )。 Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性； Ⅱ、操作风险具有广泛存在性； Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性； Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2017年真题】在公司债券有效续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告
A.1?

B.2?

C.3?

D.5

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在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金财务报告 Ⅲ.基金招募说明书 Ⅳ.基金年度报告
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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“三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公平

B.公正

C.公开

D.公信

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嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（　　）。
A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.结构化金融衍生工具

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《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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