证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（　　）。
A.处10万元以上30万元以下罚款

B.情节严重的，责令其停止基金服务业务

C.情节严重的，追究其刑事责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格

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根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.股东持有的股份可以依法转让 Ⅱ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让 Ⅲ.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 Ⅳ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。
A.1

B.2

C.3

D.4

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下列各项中．属于证券交易委托指令要素的有（　　）。Ⅰ．买卖方向Ⅱ．委托日期Ⅲ．买卖价格Ⅳ．买卖品种
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅢⅣ

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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

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证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（　　）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为
A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

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