证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（ ）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（ ）。
A.投资人背负债务
B.基金销售机构面临资金困难
C.基金销售支付机构面临破产危险
D.基金份额登记机构进行清算
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对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（ ）。
A.责令改正
B.处10万元以上100万元以下罚款
C.停止其基金服务业务
D.给予警告
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证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
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下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（ ）。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
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从事期货投资咨询业务的人员应（ ）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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国务院证券监督管理机构对证券公司在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.3
C.6
D.12
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。 I 代理投资人从事证券、期货买卖 II 向投资人承诺证券、期货投资收益 III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 IV 为客户讲解投资风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5%以上25%以下
B.5%以上20%以下
C.5%以上15%以下
D.s%以上10%以下