证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列（　　）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。
A.拒绝接受发行申请人的馈赠

B.直接接受发行申请人的馈赠

C.持有所核准的发行申请的股票

D.私下与发行申请人进行接触

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证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。 I. 协会会员信息管理系统 II .协会人员信息管理系统 III. 从业人员信息管理系统 IV. 诚信信息系统
A.I、 II

B.I、 III

C.II、 III 、IV

D.II 、IV

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中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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公司的公积金不得用于（）。
A.扩大公司经营

B.弥补公司亏损

C.转增公司资本

D.改善员工福利

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证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_________和_________，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）
A.客户信用证券账户，客户信用资金账户

B.融资专用证券账户，融券专用证券账户

C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户

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欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经纪人从事的活动不包括（）。
A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（　　）。
A.准确性

B.完整性

C.真实性

D.合理性

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下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。
A.证券经纪人代理权限

B.证券经纪人的执业地域范围

C.证券经纪人的基本行为规范

D.证券公司的业务范围

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